零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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