金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香陈睿怎么了，b站陈睿事件港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间同业(yè)拆借(陈睿怎么了，b站陈睿事件jiè)中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司(sī)）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关(guān)交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi陈睿怎么了，b站陈睿事件)向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民(mín)银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境外(wài)机(jī)构投资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的境外投(tóu)资者(zhě)需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管合作安排(pái)和联络(luò)协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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