金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中(zhōn合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线g)发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wé合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线i)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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