直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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