科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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